昨天上午看到國(guó)家能源局的477號(hào)文時(shí)，我第一個(gè)反應(yīng)時(shí)“胡蘿卜+大棒”。如果說之前吳新雄講話、406號(hào)文、410號(hào)文以及各地方的補(bǔ)貼和優(yōu)惠政策是胡蘿卜的話，那10月份出臺(tái)的445號(hào)文、450號(hào)文、477號(hào)文就是能源局的大棒了。

光伏電站行業(yè)盡管發(fā)展很快，但也是從2010年開始快速成長(zhǎng)的，還是個(gè)孩子，國(guó)家能源局做為家長(zhǎng)，既希望這個(gè)行業(yè)快速成長(zhǎng)，有希望其能健康成長(zhǎng)，別長(zhǎng)成壞孩子。

倒賣路條，是業(yè)內(nèi)公開的秘密。有門路的人總是可以憑借“路條”這種稀有資源發(fā)筆小財(cái)。傳說，2011年新增的2.89GW光伏裝機(jī)中，被“路條”掮客經(jīng)手的有1GW左右。今年8月底的“云南省建水縣300MW光伏電站項(xiàng)目”的天價(jià)路條，更是將路條倒賣推向了高潮！如果任由這種行為發(fā)展，受傷的必然是整個(gè)光伏行業(yè)。

一、之前的規(guī)范性文件

為了規(guī)范光伏電站開發(fā)市場(chǎng)秩序，避免倒賣路條的事情發(fā)生，國(guó)家在《光伏電站項(xiàng)目管理暫行辦法》和《分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目管理暫行辦法》中明確規(guī)定：

“項(xiàng)目單位不得自行變更光伏電站項(xiàng)目備案文件的重要事項(xiàng)，包括項(xiàng)目投資主體、項(xiàng)目場(chǎng)址、建設(shè)規(guī)模等主要邊界條件。”

“各級(jí)管理部門和項(xiàng)目單位不得自行變更項(xiàng)目備案文件的主要事項(xiàng)，包括投資主體、建設(shè)地點(diǎn)、項(xiàng)目規(guī)劃、運(yùn)營(yíng)模式等，確需變更時(shí)，由備案部門按程序辦理。”

同時(shí)，在今年的5月20日，國(guó)家能源局還出臺(tái)了《國(guó)家能源局綜合司關(guān)于加強(qiáng)光伏發(fā)電項(xiàng)目信息統(tǒng)計(jì)及報(bào)送工作的通知》，讓各省將備案信息按季度上報(bào)，并明確規(guī)定：

“項(xiàng)目名稱統(tǒng)一規(guī)范為：項(xiàng)目業(yè)主（公司簡(jiǎn)稱或自然人姓名）+電站站址（市、縣）+電站名稱（+期數(shù)）+備案規(guī)模（MWp）+“光伏電站項(xiàng)目/分布式發(fā)電項(xiàng)目”
通過將項(xiàng)目關(guān)鍵信息及時(shí)報(bào)送國(guó)家，來杜絕倒賣路條的事情發(fā)生。

然而，上有政策，下游對(duì)策，高手們總會(huì)找出政策的破綻，有辦法規(guī)避和解決政策的限制。

針對(duì)這一情況國(guó)家能源局網(wǎng)站在10月的9日、12日分別出臺(tái)了兩份重要文件，445號(hào)文和450號(hào)文，在光伏業(yè)內(nèi)引起震動(dòng)。

其中，445號(hào)文的第六條中明確提出：

禁止買賣項(xiàng)目備案文件及相關(guān)權(quán)益，已辦理備案手續(xù)的光伏電站項(xiàng)目，如果投資主體發(fā)生重大變化，應(yīng)當(dāng)重新備案。

450號(hào)文的開篇就提出，開展此次建電源項(xiàng)目投資開發(fā)秩序?qū)ｍ?xiàng)監(jiān)管的目的是：

構(gòu)建公開公平公正的投資環(huán)境，有效控制電源項(xiàng)目工程造價(jià)，維護(hù)電力投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)電源健康有序開發(fā)。
并在工作目標(biāo)中提出：

進(jìn)一步規(guī)范新建電源項(xiàng)目投資開發(fā)秩序，堅(jiān)決制止新建電源項(xiàng)目投產(chǎn)前的投機(jī)行為；對(duì)新建電源項(xiàng)目投資開發(fā)中的違法違規(guī)行為嚴(yán)格依法依規(guī)處理；
涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理（都上升到法律層面了！）。

二、477號(hào)文的主要措施

然而，450號(hào)文中，規(guī)范投資開發(fā)行為畢竟只是眾多管理內(nèi)容其中的一項(xiàng)；445號(hào)文，有事針對(duì)全部新建電源項(xiàng)目，光伏也只是其中的一項(xiàng)。可能國(guó)家能源局覺得這兩個(gè)文件還無法凸顯光伏的地位，彰顯國(guó)家打擊倒賣路條的決心，所以才出臺(tái)了477號(hào)文件。把規(guī)范光伏電站投資開發(fā)秩序，做為一個(gè)單獨(dú)的問題來強(qiáng)調(diào)！而且，這份文件非常注重落實(shí)，提出了很多具體的管理措施，而非之前445、450號(hào)文那種方向性的要求。具體措施如下：

1）光伏項(xiàng)目資源的配置方式

各省級(jí)及以下地方政府能源主管部門應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等要求并向社會(huì)公布，鼓勵(lì)采取招標(biāo)等競(jìng)爭(zhēng)性方式配置項(xiàng)目資源和選擇項(xiàng)目投資主體。對(duì)明顯缺乏相應(yīng)的資金、技術(shù)和管理能力的企業(yè)，不應(yīng)配置與其能力不相適宜的光伏電站項(xiàng)目。

2）光伏電站項(xiàng)目備案管理

項(xiàng)目備案文件應(yīng)明確項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、投資主體、建設(shè)場(chǎng)址及外部建設(shè)條件等要素，針對(duì)光伏電站項(xiàng)目開發(fā)周期短的特點(diǎn)，對(duì)備案文件的有效期限以及撤銷、變更的條件和流程應(yīng)作明確規(guī)定。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)且未按規(guī)定申請(qǐng)延期的，項(xiàng)目備案文件到期后自動(dòng)失效。

3）打擊通過轉(zhuǎn)讓控股權(quán)的倒賣行為

申請(qǐng)光伏電站項(xiàng)目備案的企業(yè)應(yīng)以自己為主（作為控股方）投資開發(fā)為目的，能夠按照規(guī)劃和年度計(jì)劃及時(shí)開展項(xiàng)目建設(shè)。對(duì)于不以自己為主投資開發(fā)為目的、而是以倒賣項(xiàng)目備案文件或非法轉(zhuǎn)讓牟取不當(dāng)利益為目的的企業(yè)，各級(jí)能源主管部門應(yīng)規(guī)定其在一定期限內(nèi)不能作為投資主體開發(fā)光伏電站項(xiàng)目。

出于正當(dāng)理由進(jìn)行項(xiàng)目合作開發(fā)和轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目資產(chǎn)，不能將政府備案文件及相關(guān)權(quán)益有償轉(zhuǎn)讓。
已辦理備案手續(xù)的項(xiàng)目的投資主體在項(xiàng)目投產(chǎn)之前，未經(jīng)備案機(jī)關(guān)同意，不得擅自將項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓給其他投資主體。

4）降低準(zhǔn)入門檻，減少“關(guān)系”成本

各級(jí)政府不得以各種理由限制本地區(qū)之外的符合準(zhǔn)入條件的企業(yè)，不得對(duì)企業(yè)提出強(qiáng)行采購本地區(qū)光伏電池板等產(chǎn)品的要求。

在配置光伏電站資源和項(xiàng)目備案環(huán)節(jié)，不得向企業(yè)收取國(guó)家法律法規(guī)之外的任何費(fèi)用，也不得以任何形式向企業(yè)攤派與項(xiàng)目建設(shè)無關(guān)的任何費(fèi)用，實(shí)行招標(biāo)等競(jìng)爭(zhēng)性方式配置光伏電站資源的，不得以資源使用費(fèi)等作為競(jìng)爭(zhēng)條件。

5）加強(qiáng)監(jiān)管

對(duì)更換投資主體后重新備案和變更備案的項(xiàng)目，要嚴(yán)格審核把關(guān)，確認(rèn)不存在將備案文件有償轉(zhuǎn)讓的問題。對(duì)于通過轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目備案文件及相關(guān)權(quán)益牟取非法利益的企業(yè)，按照“誰備案、誰負(fù)責(zé)、誰處理”的原則，各省（自治區(qū)、直轄市）能源主管部門依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。

年初確定的項(xiàng)目在9月底仍不能完成備案的，省級(jí)及以下能源主管部門可用其他等容量的項(xiàng)目替代該項(xiàng)目，被替代的項(xiàng)目在備案有效期內(nèi)開工建設(shè)可納入下年度的建設(shè)規(guī)模。

國(guó)家能源局派出機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)光伏電站項(xiàng)目資源配置、項(xiàng)目備案、工程建設(shè)、電網(wǎng)接入、并網(wǎng)運(yùn)行、全額上網(wǎng)、電價(jià)執(zhí)行和電費(fèi)結(jié)算的全過程閉環(huán)監(jiān)管，定期對(duì)光伏電站開工及建設(shè)進(jìn)度情況進(jìn)行檢查，及時(shí)向國(guó)家能源局報(bào)告有關(guān)情況，發(fā)現(xiàn)光伏電站資源配置和項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓中的非法行為，應(yīng)向所在省（自治區(qū)、直轄市）能源主管部門通報(bào)監(jiān)管信息，并向國(guó)家能源局報(bào)告。

三、個(gè)人觀點(diǎn)

昨天，我看到有人說，477號(hào)文限制了光伏的市場(chǎng)化發(fā)展，甚至有人說該文件是違法的。

我覺得，就像任何好藥都有副作用一樣，一個(gè)管理政策的出臺(tái)，在打擊非法的同時(shí)，也許會(huì)不可避免的傷及無辜（一些正常的電站轉(zhuǎn)讓）。但我們看到，477號(hào)文中，還是提出允許“出于正當(dāng)理由進(jìn)行項(xiàng)目合作開發(fā)和轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目資產(chǎn)”，只是不能“將政府備案文件及相關(guān)權(quán)益有償轉(zhuǎn)讓”。

話又說回來，光伏產(chǎn)業(yè)本來就不是一個(gè)完全市場(chǎng)化的產(chǎn)業(yè)。目前，全靠國(guó)家的補(bǔ)貼資金才能存活、發(fā)展。做為國(guó)家，從火電那里收了錢補(bǔ)貼光電，當(dāng)然是希望每一分錢都用在刀刃上，而不是補(bǔ)貼給掮客！倒賣路條行為，肯定會(huì)增加光伏電站的成本，導(dǎo)致光伏的度電成本無法按預(yù)期的路線下降，讓光伏產(chǎn)業(yè)一直拄著“補(bǔ)貼”這根拐杖。

如果你要絕對(duì)的市場(chǎng)化，就別要國(guó)家的補(bǔ)貼！別一邊吃著國(guó)家給的肉，又一邊嫌國(guó)家不讓你把肉拿到市場(chǎng)上自由交易！

我相信，如果477號(hào)文的每項(xiàng)措施都能落實(shí)，就能為大家營(yíng)造出一個(gè)公平的氛圍，也就沒有“路條掮客”們存在的空間了。